中国对外经济贸易信托有限公司2018年反洗钱工作计划

2018-06-30     

根据《中华人民共和国反洗钱》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号,以下简称“《管理办法》(2016年3号令)”)等相关法律法规,以及公司反洗钱工作内部控制要求,现制定2018年反洗钱工作计划。

1)落实各项监管要求,全面完善反洗钱内部控制体系建设。

2)继续优化反洗钱工作组织架构和队伍,包括调整反洗钱工作领导小组成员,继续充实反洗钱专员队伍,使反洗钱工作领导小组覆盖各信托业务事业部以及相关中后台部门。

3)认真、全面开展反洗钱工作,包括根据公司反洗钱质量管理体系要求,认真开展客户身份识别并保存相关资料;按照覆盖全部客户和业务领域的原则,认真开展大额交易和可疑交易监测,并适时修订大额交易和可疑交易监测标准;按要求及时报送大额交易和可疑交易报告;将反洗钱工作开展情况纳入绩效考核。

4)大力提升反洗钱工作系统支持水平,依托新版反洗钱系统,认真开展反洗钱工作。

5)全面开展反相器宣传、培训活动、内部审计及总结、评估工作。

 

中国对外经济贸易信托有限公司

 

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